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Perspectivas doutrinárias sobre a reincidência criminal

A doutrina apresenta três momentos em que se torna necessária a individualização da pena: a individualização legislativa, a judicial e a executória.

Direito Penal | 17/ago/2007

SUMÁRIO: 1. Da Individualização Judicial da Pena 2. Posicionamento da Doutrina acerca da Abolição do Instituto 3. Referências


1. Da Individualização Judicial da Pena

A doutrina apresenta três momentos em que se torna necessária a individualização da pena: a individualização legislativa, a judicial e a executória. Pela primeira, deverá o legislador observar critérios sociais, políticos, ideológicos, quando do processo de produção da norma. Na fase de execução da pena, caberá ao magistrado a fiscalização dos excessos e desvios porventura existentes, de modo a garantir ao condenado o cumprimento da exata sanção aplicada na sentença. Finalmente, há a aplicação judicial do princípio, que, diante da especificidade desse estudo, será explanada de forma pormenorizada à luz da Constituição Brasileira.

Realizada pelo magistrado, consagra-se a individualização da pena à medida que delimita-se a atuação do Estado em razão da quantidade e da forma da sanção a ser aplicada ao indivíduo que praticou a conduta típica, antijurídica e culpável. É a exteriorização da segurança jurídica, limitada pelo princípio da legalidade, haja vista ser:

O marco principal de todo o processo penal, onde se encontram entrelaçadas as garantias da análise crítica das provas, obtidas com apoio nos direitos fundamentais, a valoração do bem jurídico protegido, contido no tipo penal, e a finalidade de reprovação, ou censura da conduta, que causou o dano social relevante1.

Recepcionada pelo legislador no artigo 59 do Código Penal, e ainda consagrada no artigo 5º, inciso XLVI da Constituição Federal, cada indivíduo tem o direito de ver na sanção que lhe foi imposta a medida de sua culpabilidade2, de sua responsabilidade pela prática delitiva. Dessa forma, pode-se afirmar que o princípio da culpabilidade também se apresenta como um limitador do poder discricionário do magistrado, que embora analise determinados requisitos, encontra-se vinculado aos limites da norma, devendo prolatar sua decisão apresentando, para tanto, a motivação detalhada e específica sobre a relação existente entre os pressupostos legais e o ato realizado pelo infrator (coibir arbitrariedades do juiz).

Aplicar este princípio, materialmente, significa dizer que a sanção deverá corresponder às características do fato, do agente e da vítima, considerando todas as circunstâncias do delito. Assim sendo, o magistrado deverá observar circunstâncias de natureza subjetiva – culpabilidade, antecedentes, conduta social e personalidade do agente – e de natureza objetiva – motivos, circunstâncias e conseqüências do crime – para posteriormente fixar o inicial regime de cumprimento da pena, após esta ser determinada em quantidade suficiente para a prevenção e reprovação do delito. Nesse sentido:

Na fixação da reprimenda o Magistrado deve atender e buscar o equilíbrio necessário entre o interesse social e a expiação, sempre visando ao sentido binário da pena, verdadeira pedra de toque do direito penal moderno: reinserção social e expiatório-aflitivo, afeiçoando-se ao princípio da humanidade da pena, finalidades atribuídas pelo estatuto repressivo pátrio – TRF, 4ª Reg. – AC – Rel. Gilson Dipp – RTJE 152/2673.

Ao passo que os efeitos da reincidência criminal – considerada como agravante – deve ser de aplicação obrigatória, a inovação pretendida pelo legislador ao considerá-la na individualização somente se evidencia ao verificar o âmbito de atuação do magistrado na dosimetria da pena. Isto porque, as circunstâncias elencadas para a fixação da pena base são de cunho facultativo, vale dizer, apóia-se na valoração do magistrado diante da dose de discricionariedade a ele existente.

Nesse sentido, poderá o juiz não considerar a reincidência ao determinar a pena base, se assim permitir a sua convicção. Logo, percebe-se que poderá vir a beneficiar a situação do sentenciado no caso concreto, à medida que não mais terá aplicação obrigatória. Ora, seria esta a única implicação prática da referida modificação, permanecendo os efeitos da reincidência em âmbito processual e executório.

2. Posicionamento da Doutrina acerca da Abolição do Instituto

Após a apresentação e análise crítica da reincidência, deve-se apontar qual a tendência que poderá ser adotada pela moderna doutrina, a exemplo de outras jurisdições que após discussões optaram por amenizar seus efeitos ou até mesmo, a extinguir do ordenamento.

Dentre as fundamentações existentes sobre a inadmissibilidade dos efeitos do instituto, numerou-se anteriormente a ofensa a valores constitucionais, como a ofensa à coisa julgada e a dupla condenação pelo mesmo tipo penal praticado – que se distancia do fim de ressocialização do sentenciado. Porém, é preciso explanar, ainda, sobre outros fundamentos utilizados por alguns doutrinadores que defendem a extinção da reincidência criminal.

Antes de adentrar ao fundamento legitimador desta orientação doutrinária, deve-se dispor sobre periculosidade, culpabilidade e culpabilidade de autor, apresentando, ainda que de forma superficial, suas definições.

O direito penal de culpabilidade é aquele que admite a possibilidade de censurar um sujeito (no sentido de aplicar uma sanção), porque pressupõe que tem a liberdade de escolher, de se responsabilizar, de se autodeterminar diante da vontade de praticar ou não o ilícito. A reprovabilidade que pelo fato se faz ao autor é a culpabilidade, que se fundamenta na exigibilidade de uma conduta diversa diante daquela a que optou por realizar.

De forma diferenciada, “quando se sustenta que o homem é um ser que somente se move por causas, isto é, determinado, que não goza de capacidade de escolha”4 existe o direito penal de periculosidade. Mirabete dispõe ser um “estado subjetivo, mais ou menos duradouro de anti-sociabilidade5. Ao passo que a culpa é o fundamento e o limite para justificar a cominação e a aplicação da pena, a periculosidade é a premissa básica para a imposição da medida de segurança.

Diante dos princípios basilares do Estado Democrático de Direitos, a reprovação deve ter como base o fato penalmente relevante que foi praticado, respeitando os postulados da legalidade e igualdade, na medida em que todos os homens devem ser punidos pelas ações ilícitas que realizam.

Ocorre que, de forma diferenciada, existe a culpabilidade de autor, que é aquela que pondera o caráter, a conduta de vida, a personalidade do agente do fato quando da análise da medida a ser aplicável. Decorre de um juízo moral feito sobre o acusado, o que implica na invasão de sua intimidade, incompatível com o direito penal mínimo e garantista que assegura a liberdade de atuação e expressão da individualidade, inserida no preceito do respeito a dignidade humana. Nesse sentido:

[...] é uma corrupção do direito penal, em que não se proíbe o ato em si, mas o ato como manifestação de uma forma de ser do autor, esta sim considerada verdadeiramente delitiva. O ato teria valor de sintoma de uma personalidade; o proibido e reprovável ou perigoso, seria a personalidade e não o ato. Dentro dessa concepção, não se condena tanto o furto, como o “ser ladrão” [...]6.

No que se refere especificamente a reincidência, o entendimento majoritário adotado é de que o que fundamenta sua previsão legal são os conceitos de periculosidade – entendida como a probabilidade de voltar a delinqüir – e de culpabilidade de autor, haja vista a majoração que é feita porque o indivíduo já cometeu outros delitos, os quais, em nada interferem àquele fato pelo qual está sendo sancionado.

De acordo com Gustavo L. Vitale, a periculosidade não deve ser adotada como causa de agravação da pena, “porque ela violenta abertamente o princípio da culpabilidade pelo fato, e por isso, resulta contrária aos princípios consagrados nas normas fundamentais”7. Da mesma maneira, a culpabilidade de autor foi afastada do ordenamento em virtude da adoção de princípios como o da culpabilidade e reserva legal, sendo, portanto, inadmissível a existência da reincidência criminal por ser oposta à filosofia adotada pela Constituição Democrática.

Ainda no que tange à culpabilidade, destaco a lição da juíza Maria Lúcia Karam:

Os argumentos que giram em torno do maior grau de culpabilidade, ou de uma maior decisão na vontade do autor reincidente, contradizem as próprias finalidades, que seus defensores costumam atribuir à pena: se, com o cumprimento de uma pena anterior, se reforçou a motivação contrária à norma, o que se demonstra é que aquela pena foi contraproducente e criminalizante, o que torna um paradoxo a insistência nesta mesma reação punitiva.8

Inobstante os estudos acerca da inadmissibilidade da aplicação dos efeitos da reincidência, há setores da doutrina que não só a rechaçam, como invertem sua existência para que possa beneficiar a situação do réu, ao torná-la atenuante inominada, conforme ensina o elogiável penalista Eugênio Raúl Zaffaroni:

[...] não é possível que o Estado presuma possuir a conduta do autor um maior conteúdo de injusto, por demonstrar um desprezo para com a autoridade estatal, com a prática de uma nova infração depois de uma condenação, quando, anteriormente, foi esse mesmo Estado e o mesmo sistema penal que atuaram de forma a condicionar a pessoa para isso. 9

Diante da interpretação do artigo 66 do Código Penal, pode-se considerar como atenuante10 da pena “circunstância relevante não prevista expressamente em lei”. Essa determinação não taxativa, garante a posição acima defendida, baseada na chamada teoria da “co-culpabilidade”. Poder-se-ia dizer que algumas considerações do ramo da política criminal podem tornar-se circunstância relevante e atenuar a sanção aplicada?

Com base nesta situação, tende a teoria supracitada a considerar como relevante questões de cunho social, o desenvolvimento econômico, grau de instrução, enfim, a condição de sobrevivência oferecida pela sociedade como importante fator a ser apreciado quando da aplicação da reprimenda. Zaffaroni assim expõe:

[...] se a sociedade outorga, ou permite a alguns, gozar de espaços sociais dos quais outros não dispõem ou são a estes negados, a reprovação de culpabilidade que se faz à pessoa a quem se tem negado as possibilidades outorgadas a outras, deve ser em parte compensada, isto é, a sociedade deve arcar com uma parte da reprovação, pois, não pode, creditar ao agente uma maior possibilidade de motivar-se numa norma, cujo conhecimento não lhe possibilitou. 11

Ainda que a proposta defendida por Zaffaroni não esteja entre as intenções do legislador, pode-se verificar o indício da aceitação da moderna concepção de co-culpabilidade, uma vez que assim dispõe o projeto de lei 3473/00:

[...] Quanto ao agente, ao lado da culpabilidade (mesmo considerando o seu sentido mais abrangente, trazido pela Reforma de 1984) e dos antecedentes, determina que a reincidência deixe de ser considerada circunstância agravante obrigatória (grifo nosso) e que, nos critérios relativos ao autor, a personalidade, considerada de improvável aferição, e a conduta social, devem ceder lugar às condições pessoais e oportunidades sociais a ele oferecidas [...]

Ora, considerar na fase de individualização da pena o quantum de reprimenda que poderá ser aplicada ao sentenciado tomando por base questões sociais, vêm a realçar a posição da criminologia crítica que analisa o indivíduo enquanto vítima do sistema penal marginalizador.

Em sentido contrário a aplicação dos efeitos da co-culpabilidade, apresento a posição defendida José Antônio Paganella Boschi:

[...] adota a meu sentir, a teoria da co-culpabilidade aventada por Zaffaroni, segundo o qual o maior ou menor âmbito de determinação individual pode resultar de causas sociais, teoria que merece mais longa e detida reflexão, especialmente considerando a realidade sócio-econômica de nosso país e a ausência do Estado no fornecimento de padrões mínimos de bem-estar a parcela significativa da população, que não pode vir a ser, de repente, pretexto para a prática de crimes12.

Ora, diante de todo o exposto, a adoção dessa moderna concepção se faz necessária justamente quando se considera a realidade econômica e social do Brasil, o que de certa forma virá a proporcionar uma igualitária distribuição da “justiça”.


3. Referências


MIRABETE, Júlio Fabrini. Manual de Direito Penal: parte geral. 24. ed. São Paulo: Atlas, 2004.

KARAM, Maria Lúcia. De crimes, penas e fantasias. Niterói: Luam, 1991

BOSCHI, José Antônio Paganella. Individualização da Pena. In: Revista AJURIS. n.79, ano XXVI. Porto Alegre, set. 2000.

BARROS, Carmen Silva de Moraes. A individualização da pena na execução penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.

ZAFFARONI, Eugênio Raúl; PIERANGELI, José Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral. 3. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.



1 BARROS, Carmen Silva de Moraes. A individualização da pena na execução penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 200, p. 116.


2 De forma simplificada, por não ser este ponto especifico a ser debatido no trabalho, pode-se entender como culpabilidade um juízo de censura, uma valoração feita pelo indivíduo, que tem consciência da ilicitude que virá a cometer, em razão da existência de vontade e autodeterminação.


3 FRANCO, Alberto Silva; STOCO, Rui. Código penal e sua interpretação jurisprudencial: parte geral. Vol. 1, 7. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.


4 ZAFFARONI, Eugênio Raúl; PIERANGELI, José Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral. 3. ed. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2001.


5 MIRABETE, Júlio Fabrini. Manual de Direito Penal: parte geral. 24. ed. São Paulo: Atlas, 2004.


6 ZAFFARONI, op. cit., p. 118.


7 BARROS, apud VITALE, Gustavo L., A individualização da pena na execução penal. São Paulo: Revista dos Tribunais, 2001. p. 117.


8 KARAM, Maria Lúcia. De crimes, penas e fantasias. Niterói: Ed. Luam, 1991, p. 188.


9 ZAFFARONI, op. cit., p. 837.


10 Previstas no artigo 65 do Código Penal, circunstâncias atenuantes podem ser consideradas como situações objetivas e subjetivas que levam à diminuição da reprimenda; deve-se salientar que a previsão contida no rol do artigo supracitado traduz a obrigatoriedade do magistrado em reduzir a sanção.


11 ZAFFARONI, op cit., p. 836.


12 BOSCHI, José Antônio Paganella. Individualização da Pena. In: Revista AJURIS. n.79, ano XXVI.

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