Mercado de valores mobiliários II

1. O sistema de distribuição de valores mobiliários compreende:

a) as instituições financeiras e demais sociedades que tenham por objeto distribuir emissão de valores mobiliários como agentes da companhia emissora ou por conta própria, subscrevendo ou comprando a emissão para a colocar no mercado.

b) as sociedades que tenham por objeto a compra de valores mobiliários em circulação no mercado, para os revender por conta própria.

c) as sociedades e os agentes autônomos que exerçam atividades de mediação na negociação de valores mobiliários, em bolsas de valores ou no mercado de balcão.

d) as bolsas de valores, entidades de mercado de balcão organizado, as corretoras de mercadorias, os operadores especiais e as Bolsas de Mercadorias e Futuros, bem como as entidades de compensação e liquidação de operações com valores mobiliários.

e) Todas estão corretas.

2. Compete à Comissão de Valores Mobiliários definir:

I- os tipos de instituição financeira que poderão exercer atividades no mercado de valores mobiliários.
II- as espécies de operação que as instituições financeiras poderão realizar e de serviços que poderão prestar nesse mercado.
III- a especialização de operações ou serviços a ser observada pelas sociedades do mercado, e as condições em que poderão cumular espécies de operação ou serviços.

a) I e II.

b) I, II e III.

c) I.

d) I e III.

e) II e III.

3. Analise e aponte a afirmação certa.

I- Em relação às instituições financeiras e demais sociedades autorizadas a explorar simultaneamente operações ou serviços no mercado de valores mobiliários e nos mercados sujeitos à fiscalização do Banco Central do Brasil, as atribuições da Comissão de Valores Mobiliários serão limitadas às atividades submetidas ao regime da Lei nº 6.385/76, e serão exercidas sem prejuízo das atribuições daquele.
II- Compete ao Conselho Monetário Nacional regulamentar o disposto acima, assegurando a coordenação de serviços entre o Banco Central do Brasil e a comissão de Valores Mobiliários.
III- Só os agentes autônomos e as sociedades com registro na Comissão poderão exercer a atividade de mediação ou corretagem de valores mobiliários fora da bolsa.

a) I e II estão certas.

b) II e III estão certas.

Trata sobre os dispositivos da Lei nº 6.385/76, que regula o mercado de valores mobiliários e criou a Comissão de Valores Mobiliários. 20 questões para concurso.

1. O sistema de distribuição de valores mobiliários compreende:

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