Lavagem de dinheiro II
Pessoas sujeitas ao mecanismo de controle, identificação dos clientes e manutenção de registros, comunicação de operações financeiras, responsabilidade administrativa, Conselho de Controle de Atividades Financeiras, de acordo com a Lei nº 9.613/98, alterada pela Lei nº 12.683/2012. 10 questões para concurso.
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1. As pessoas físicas e jurídicas sujeitas ao mecanismo de controle:
2. Assinale a assertiva correta.
I- Na hipótese de o cliente constituir-se em pessoa jurídica, sua identificação deverá abranger as pessoas físicas autorizadas a representá-la, bem como seus proprietários.
II- Os cadastros e registros dos clientes deverão ser conservados durante o período mínimo de três anos a partir do encerramento da conta ou da conclusão da transação, prazo este que poderá ser ampliado pela autoridade competente.
III- O registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores mobiliários, títulos de crédito, metais, ou qualquer ativo passível de ser convertido em dinheiro, será efetuado também quando a pessoa física ou jurídica, seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo mês-calendário, operações com uma mesma pessoa, conglomerado ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela autoridade competente.
3. Complete corretamente a lacuna.
__________ manterá registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e clientes de instituições financeiras, bem como de seus procuradores.
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